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光大证券8·16“乌龙指”事件

点击次数:1264 发布时间:2013-08-23

成也自营败也自营,光大证券总裁徐浩明zui终被自己zui为器重的自营业务扳倒。昨日中午,光大证券发布紧急公告称:光大证券总裁徐浩明辞任已获董事会批准,由公司董事长袁长清代行光大证券总裁职责。光大证券公司股票自22日13时起临时停牌,并于23日复牌。这是光大证券自8·16“乌龙指”事件以来,第二个被免职的高管。经过3日暴跌,光大证券已有50亿元市值灰飞烟灭。

 

 

  人事变更

 

  总裁徐浩明被震出局

 

 

  光大证券昨日午间发表紧急公告称,中国光大证券总裁徐浩明辞任已获董事会批准,由公司董事长袁长清代行光大证券总裁职责。光大证券公司股票自22日13时起临时停牌,并于8月23日复牌。与此同时,昨日上午,中国光大集团召开党委会,决定免去徐浩明光大证券股份有限公司党委书记、委员职务。

 

  徐浩明是光大证券因为此次“乌龙指”事件而下马的第二个高管。此前,光大证券策略投资部负责人杨剑波被公司暂停职务,协助监管部门调查处理。公开资料显示,徐浩明于2003年2月空降光大证券,担任光大证券副总裁一职,分管自营业务和研究所、信息技术等业务支持部门,并在2005年接任总裁。2009年光大证券A股上市,募集了高达109亿元,徐浩明更是把中心放在了策略投资部、另类投资子公司等衍生品自营业务上。

 

  然而,光大证券的自营频频出错,把徐浩明一步一步推到悬崖边缘,仅今年以来便出现三起较大的乌龙事件。今年1月份,光大期货交易系统发生严重故障,导致客户使用的金仕达交易系统出现自动报单成交,错单无法平仓问题。事件发生后,光大期货在其上刊登道歉声明,其中称“将对交易系统进行全面测试,避免今后再出现此类情况。”

 

  道歉发布半年之后,光大证券发生了可以载入A股史册的一幕,8月16日自营业务部分在使用套利系统时出错,造成A股巨震,当日几十只重量级股票被拉到涨停,上证综指一度暴涨5%以上。

 

  8月19日,光大证券国债交易再度出现乌龙。虽然经过协商,对手同意不交割,但是这件事对于其品牌影响仍十分巨大。徐浩明当时在接受媒体采访时表示,“这是公司在创新转型过程中发生的问题,教训值得总结。未来各项业务风险管理端口要前移,全面评估各个方面问题,梳理风险点,并限额指标,实行总量风险控制”。

 

  针对光大证券的内部管理以及近年来出现的一些问题,业内有分析指,这跟徐浩明在掌舵光大证券之前没有足够多的金融业务主管经验有关系,认为他对光大证券缺乏整体的控制力。

 

  中国社科院金融研究所研究员、金融市场研究室副主任尹中立向信息时报记者分析,光大证券此次事件的直接责任人的“乌纱帽”没了,整个管理团队也可能要被洗牌,这从以前的万国证券、平安证券和南方证券的先例里都可以看出来,也就是说管理人员的变化意味着整个公司要彻底洗牌。

 

 

  股市影响

 

  光大证券3日消失50亿市值

 

 

  在连续经历两次“乌龙”后,光大证券目前处于证监会调查中。光大证券21日晚间发布公告称,公司当日收到上海证监局《关于对光大证券股份有限公司采取责令限期改正、限制业务活动监管措施的决定》,责令公司在8月19日至11月18日期间,暂停策略投资部证券自营业务。

 

  此外,光大证券还收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》。《通知》称,光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题,要求光大证券暂停非金融企业债务融资工具主承销业务。

 

  多家券商和基金公司在“乌龙”事件后纷纷下调了该公司的评级和估值。光大证券8月20日复牌首日一字跌停,在集合竞价阶段被逾122万手卖单封死在跌停板,报收10.91元。从当日的成交情况看,机构出逃意愿巨大。

 

  不过21日公司股价超出预期,在集合竞价阶段打开跌停,在资金推动下,股价逐步攀升,但盘中抛盘压力依然巨大,zui终收跌超过5%。全天成交高达14.48亿元,换手率达到4.2%,创出了2010年1月8日以来的成交天量。

 

  昨日光大证券再度走低,但跌幅较前两日稍有收窄。截至收盘下跌2.82%,半日的成交量达到7.86亿元。

 

  “从基本面分析,光大证券起码有2到3个跌停,但是本周二在巨量买单的带领下,冲破跌停线,有可能是光大证券找了帮忙资金过桥,希望早点渡过难关。”煜融投资总吴国平分析。

 

  经过3天下跌,光大证券50.36亿元市值灰飞烟灭,相当于消灭了一个中远航运。

 

 

  供商反应

 

  铭创软件发声明“洗白”

 

 

  在光大证券高层大洗牌的同时,“乌龙指”事件中的系统供应商铭创软件也跳出来“洗白”,昨日其发布声明称,光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件,为光大证券*使用。

 

  在16日乌龙指事件后,铭创软件始终未对外界问询作出回复。21日,证监会新闻发言人在回答媒体提问时批露了上述内容,并称铭创公司在与光大证券的合作协议中承诺,自合同签约日(即2013年2月1日)起,1年内不向除光大证券策略投资部以外的第三方销售。因此,铭创昨天在声明中也称,由于与光大证券签订了“保密协议”,才导致其无法进行澄清和说明。

 

  铭创软件还对其系统的稳定性进行了辩解:“我司系统在面临订单生成系统异常,2秒钟内受理26000多笔巨量订单这个百年不遇的情况下依然稳定运行,为光大证券的后续平稳处置赢得了宝贵的时间,尽量将损失和影响降到了zui低。”

 

  据证监会披露,共有17家证券公司及4家期货公司使用铭创公司开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”,但该软件的功能主要是供自营或资产管理部门进行投资管理,不具备高频交易功能,与光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”不同。

 

  铭创软件还称,此次有竞争对手利用光大证券乌龙事件摸黑自己,并称此事件“ 也暴露出软件供应商行业发展不健康的深层次问题,在证券行业未来发展中,如何上下游共同发展,共同建设良好的行业生态环境?如何让具有不断追求创新能力的软件供应商有一定的生存空间?这些都是未来行业思考的重点所在。”

 

 

  徐浩明其人

 

  公开资料显示,徐浩明于1988年毕业于上海财经大学工业经济系。1991年到2000年,效力于交通银行,历任综合处处长、党委办公室综合处处长、党委秘书等职。2000年之后,徐浩明进入光大集团,历任光大集团执董办秘书、党委委员、执董办主任、党委办公室主任、办公厅主任。

 

  2003年2月,徐浩明来到光大证券担任副总裁一职,分管自营业务和研究所、信息技术等业务支持部门,并于2005年起接任总裁。

 

  2013年8月22日,徐浩明因“乌龙指”事件辞去总裁职务,同时被免去光大证券股份有限公司党委书记、委员职务。

 

  事件回顾

 

  8月16日

 

  光大证券操作失误导致A股瞬间暴涨5.96%,时任总裁徐浩明表示“对于事件的后果深感不安,心情很沉重,真诚向投资者道歉。”

 

  

 

  8月18日

 

  证监会公布事件的初步核查结果:是系统设计缺陷所致,尚未发现存在人为操作差错,已对光大证券立案调查。

 

  

 

  8月19日

 

  光大证券固定收益部门交易再现乌龙,以超低价卖出10年期国债。

 

  

 

  8月21日

 

  中国银行间市场交易商协会发出通知,暂停光大证券的非金融企业债务融资工具主承销业务。

 

  

 

  8月22日

 

  光大证券发布午间公告称,公司董事会同意总裁徐浩明辞职,董事长袁长清代行总裁职责。光大证券股票自当日13时起临时停牌,并于8月23日复牌。

 

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